Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) nadzire industriju vrijednosnih papira i namjerava spriječiti brokera da iskoriste ulagače. Državna agencija piše i provodi pravila koja reguliraju tisuće prodavača vrijednosnih papira. Agencija također regulira nekoliko tržišta dionica i burzi.
Test
Da biste dobili FINRA licencu, osoba mora postići najmanje 70 posto na testu. FINRA nudi niz testova za različite teme vezane uz financijsku industriju. Na primjer, da biste postali burzovni posrednik i prodali vrijednosne papire, morate proći seriju 7. FINRA ima testove za one koji žele nadzirati prodaju vrijednosnih papira, a drugi za opći obveznik vrijednosnih papira, što je korak iznad supervizora.
$config[code] not foundDa biste obavili FINRA test, tvrtka koja pripada organizaciji mora vas sponzorirati. Ispiti mogu trajati od 1,5 do 5 sati.
Preduvjeti
Neki testovi zahtijevaju preduvjete. Na primjer, FINRA zahtijeva da osobe koje preuzimaju seriju 66 za prodaju vrijednosnih papira i savjetovanje ljudi o investicijama također prolaze seriju 7 prije nego se službeno registriraju kao nositelji licence. Većina testova jednostavno zahtijeva da budete povezani s tvrtkom člana FINRA.
Video dana
Donio sam vam Sapling. Donio sam vam SaplingProvjera pozadine
Kandidati za licenciranje FINRA-e moraju proći opsežnu provjeru stanja koja uključuje pretraživanje kaznene evidencije i povijest vožnje. Provjerom se također provjerava akademski stupanj kandidata i radna povijest te potvrđuje valjanost njegovog socijalnog osiguranja. Kandidati moraju dobiti otiske prstiju. Financijske tvrtke moraju osigurati da njegovi savjetnici neće ukrasti ili prevariti kupce. FINRA objavljuje pozadinske informacije brokera kako bi potencijalni klijenti mogli istražiti osobu s kojom se odlučuju baviti svojim novcem.
FINRA će odbiti licencu ako je kandidat lagao organizaciji koja se sama regulira, kao što je federalna Komisija za vrijednosne papire (SEC), koja je počinila kazneno djelo u posljednjih 10 godina ili je bila zabranjena DIP-om, između ostalog.
