Da biste prodali dionice i obveznice, morate dobiti licencu serije 7 Regulatorne agencije za financijsku industriju i proći provjeru kaznene prošlosti. Felony uvjerenja mogu vas učiniti nepodobnim za licencu serije 7 najmanje 10 godina. Ako ste optuženi za prekršaj i slučaj je odbačen, ne može se izbrisati iz vaše evidencije. Kao rezultat toga, FINRA vas može i dalje diskvalificirati od stjecanja licence serije 7. t
$config[code] not foundFINRA jezik
FINRA je izmijenila i dopunila svoje podzakonske akte kako bi uključila definiciju "diskvalifikacije" 30. srpnja 2007. godine. U tom amandmanu navodi se da diskvalifikacijski događaji mogu uključivati "određene prekršaje i sve kaznene presude za krivična djela za razdoblje od deset godina od dana osude „. Dok ovaj jezik govori o uvjerenjima, dokazi o prekršajima koji uključuju krađu ili nepoštenje mogu rezultirati diskvalifikacijom za licencu serije 7. t
Objavljivanje na obrascu U-4
FINRA-ov obrazac U-4, Jedinstvena prijava za registraciju ili prijenos vrijednosnih papira, je obrazac koji ćete morati ispuniti da biste se registrirali kod brokera-prodavača. Morate imati odnos s broker-dilerom za polaganje ispita iz serije 7. t Pitanje 14B o U-4 vas pita jeste li ikada bili optuženi za prekršaj koji uključuje "ulaganja ili poslovne aktivnosti povezane s ulaganjem ili bilo kakvu prijevaru, lažne izjave ili propuste, pogrešno oduzimanje imovine, podmićivanje, krivokletstvo, krivotvorenje, krivotvorenje, iznuđivanje ili urotu da se počini bilo koje od ovih djela. " Čak i ako su optužbe odbačene, morate iskreno odgovoriti "da" ako se optužbe odnose na bilo koju od tih okolnosti.
Video dana
Donio sam vam Sapling. Donio sam vam SaplingNeuspjelo otkrivanje
Propust da se otkriju optužbe koje su podnesene protiv vas samo po sebi može biti diskvalificirajuća mjera prema FINRA-inim standardima. Bolje je u potpunosti otkriti prekršajne optužbe i objasniti okolnosti nego nadati se da FINRA ne otkriva optužbe tijekom provjere podataka. Zakonska diskvalifikacija traje 10 godina od datuma naplate; međutim, U-4 vas pita jeste li ikada bili optuženi za prekršaj i ne ograničavate vaš odgovor u posljednjih 10 godina.
Obrazloženje
Kada na pitanje 14B odgovorite "da", imate priliku dati potpuno objašnjenje optužbi i njihovo naknadno odbacivanje. Detaljno objašnjenje može pomoći FINRA-i u procjeni da li biste trebali biti diskvalificirani ili ne.
