Brokeri vrijednosnih papira moraju imati licencu Regulatornog tijela za financijsku industriju da prodaju i raspravljaju o vrijednosnim papirima. Licence serije 6 i 7 dvije su takve licence koje je izdalo regulatorno tijelo. Dok obojica dopuštaju brokerima da prodaju vrijednosne papire, licenca serije 7 omogućuje brokerima da prodaju širi asortiman proizvoda. Da biste dobili bilo koju licencu, morate biti povezani s tvrtkom člana Regulatornog tijela za financijsku industriju i položiti ispit.
$config[code] not foundSerija 6 - Ograničena licenca
Ispit Serije 6 - koji je formalno poznat kao "Investicijsko društvo i reprezentativni kvalifikacijski ispit za proizvode s varijabilnim ugovorima" - sastoji se od 100 pitanja s višestrukim izborom. Ispit traje 2 sata i 15 minuta. Ispit Serije 6 pokriva samo dvije vrste vrijednosnih papira: uzajamne fondove i proizvode s varijabilnim ugovorom.
Proširenje na 7. seriju
Ispit iz serije 7 je dulji ispit koji obuhvaća sve vrijednosne papire, uključujući dionice, obveznice, investicijske fondove i privatne plasmane. Također se naziva i "Kvalifikacijski ispit generalnog predstavnika za vrijednosne papire". Budući da ispit pokriva više materijala, znatno je duži. Sastoji se od dva dijela, svaki s 125 pitanja s višestrukim izborom i svaki dio traje tri sata.
Značaj i naknade
Uz licencu serije 6 možete prodavati investicijske fondove i proizvode s varijabilnim ugovorom klijentima. Od 2014. pristojba za pisanje ispita serije 6 iznosi 95 USD. Uz licencu serije 7 možete prodavati sve vrijednosne papire klijentima. Naknada za ispit iz serije 7 je $ 290 od 2014. Dopušteno vam je ponovno napisati ispit ako ne uspijete.
