Regulatorna agencija za financijsku industriju (FINRA) upravlja licencom serije 7. Ako radite u financijskim uslugama ili bankarskoj industriji, nećete moći držati rukovodeće ili savjetodavne pozicije koje zahtijevaju donošenje odluka na temelju određenih proizvoda vrijednosnih papira dok ne dobijete licencu serije 7. t Kako bi osigurali da su trgovci, financijski savjetnici i bankari pravilno licencirani, FINRA (bivša Nacionalna udruga trgovaca vrijednosnim papirima) održava redovite revizije za primjenjive tvrtke. Po primitku licence možete prodati različite vrste vrijednosnih papira osim roba i roba.
$config[code] not foundSponzorirajte se. Obratite se svom voditelju odjela. Zatražite da vas vaš poslodavac sponzorira podnošenjem Jedinstvene prijave za registraciju ili prijenos vrijednosnih papira (U4) uz FINRA kako bi vas registrirali za polaganje ispita za licenciranje serije 7. t Imajte na umu da će većina tvrtki za financijske usluge koje su članice FINRA-e ili samoregulatorne organizacije (SRO) automatski vas registrirati za polaganje ispita iz serije 7 unutar prvih 30 dana Vašeg zaposlenja ako već nemate aktivnu licencu. Imajte na umu da prije nego što možete pristupiti ispitu, morate biti sponzorirani od strane tvrtke koja ispunjava uvjete u financijskoj industriji.
Studij za ispit. Pregledajte vodiče za ispitivanje licenciranja (vidi izvore). Proučavanje područja, uključujući matricu opcija, obveze prodavatelja, prava kupca, pauze, pauze i kombinacije. Imajte na umu da se većina ispitivanja licenciranja serije 7 fokusira na oporezivanje, vlasničke i dužničke instrumente, rizik ulaganja, pakirane vrijednosne papire, mirovinske planove i opcije. Odvojite dovoljno vremena za studij prije polaganja ispita.
Registrirajte se za polaganje testa u službenom centru za testiranje (vidi izvore). Imajte na umu da također možete kontaktirati dva od vodećih pružatelja test usluga tako što ćete telefonirati Pearsonovom centru za testiranje na adresi 866-396-6273 ili Prometric Testing Center na 800-578-6273 kako biste zakazali datum i vrijeme pregleda. Pitajte centar za testiranje ako vam je dopušteno donijeti prazne listove papira na kojima možete raditi izračune. Imajte na umu da test ima 260 pitanja i obično traje šest sati. Napominjemo da se cjelokupni pregled mora obaviti u jednom danu u centru za testiranje.
Plaćajte primjenjive naknade koje obično pokrivaju oko 250 USD po testu. Zamolite svoju tvrtku da vas sponzorira za troškove pregleda. Donesite dva do tri olovke broj dva sa sobom na pregled. Imajte na umu da prije dobivanja licence morate dobiti prolaznu ocjenu od 70%. Imajte na umu da će službeni centar za testiranje obavijestiti vašeg poslodavca i FINRA-u o tome jeste li položili ispit.
