Kako postati financijski savjetnik

Da bi postao financijski savjetnik, vježbenik mora najprije shvatiti da će primarna dužnost biti prodaja. Financijski savjetnik prodaje svoje usluge i investicijske proizvode za naknadu za upravljanje ili za proviziju od pojedinačnih obrta. Glavna funkcija posla financijskog savjetnika je stjecanje i zadržavanje klijenata s viškom novca za ulaganje.

Da biste postali financijski savjetnik, prvi korak je pronaći brokera / dilera koji nudi sponzorstvo za polaganje potrebnih ispita za licenciranje. Potrebna su dva glavna ispita kako bi postali financijski savjetnik; Ispit iz Stock-Brokera serije 7, i Jedinstveni kombinirani državni pravni ispit iz serije 66. t Kandidat mora dobiti prolaznu ocjenu od 70%. Ako ovaj rezultat nije ispunjen, ispit se može ponovno uzeti nakon 30 dana čekanja.

$config[code] not found

Kada se ispiti polože, započet će strogi tečaj prodaje i obuke proizvoda. Ovi tečajevi obuke, ponuđeni na trošak brokera / trgovaca, obično traju od 17 tjedana do 3 godine. U većini slučajeva, polaznik će tijekom razdoblja obuke primati malu plaću. Uobičajeno je da se ispune prodajne kvote gdje se mogu generirati provizije i dodati plaći za osnovnu obuku.

Većina brokera / dilera će zahtijevati da svi kandidati koji žele postati financijski savjetnik rade 50-65 sati tjedno. Iako se to čini pretjerano, kada se stvori knjiga klijenata, financijski savjetnik može se posvetiti redovitom radnom tjednu od 40 sati. Kada se otvore računi klijenata; osnovna plaća pripravnika smanjit će se, zamijeniti provizijama i naknadama za upravljanje portfeljem.

Brokeri / Trgovci troše znatnu količinu novca na obuku i sponzoriranje kandidata da postane financijski savjetnik. Zbog toga je proces odabira izuzetno konkurentan. Svi oni koji žele postati financijski savjetnik trebali bi adekvatno pripremiti svoj stil života za minimalan novac i duge sate u početnim godinama.

Financijski savjetnici dolaze iz različitih zanimanja; određivanje uspjeha može doći samo iz nagona i strasti koje kandidat interno posjeduje prije ulaska u ovo zahtjevno polje. Posvećenost i odlučnost nužan su aspekt ove karijerne pozicije. Postati financijski savjetnik postaje pouzdan izvor informacija za tuđe investicije. Kandidati moraju znati što mogu očekivati prije ulaska u ovo zanimanje.

Savjet

Ne zaboravite se oblačiti u poslovno odijelo na sve intervjue. Pošaljite e-poštu "Hvala" nakon svakog intervjua. Zadržite trenutne uvjete na tržištu dionica. Dolazite rano na sve zakazane sastanke. Učite naporno svaki dan.